5.7. Общее равновесие

До сих пор рассматривалось отдельное предприятие в составе равновесной экономики. Оно находилось в жестких условиях внешней среды: заданы цены продуктов, факторов и финансового капитала (ставка процента r). Предприятие приходило в состояние равновесия с экономикой. Условие равновесия – равная эффективность факторов производства во всей экономике, в т.ч. на данном предприятии, с рентабельностью издержек на факторы, равной ставке процента r.

Поставим проблему по-другому: пусть в экономике произошли некоторые изменения, нарушившие общее равновесие. Как восстанавливается равновесие?

Сохраняются условия модели: спецификация прав собственности, нулевые трансакционные издержки, совершенная конкуренция. События рассматриваются в краткосрочном периоде, когда предприятие не в состоянии изменить свои постоянные факторы. Изменение постоянных факторов – проблема экономического роста, осуществляется в долгосрочном периоде, это экономическая динамика

Предприятие воспринимает изменения в экономике через изменение цен. Стремясь максимизирать валовую прибыль, оно будет оптимизировать свой набор факторов производства, критерием чего является выражение

Изменения цен меняют все эти величины – и цены факторов p_i, и предельные продукты MQ_i, и предельную эффективность капитала λ. Общие изменения в экономике ведут к тому, что одни предприятия будут расширять производство, а другие, наоборот,  сокращать вплоть до полного прекращения  добровольного либо через банкротство. Критерий эффективности деятельности предприятия – величина λ, которая, как было показано ранее, в равновесном состоянии экономики для всех предприятий должна быть равна 1+r, где r – ставка процента. Но возмущения, возникающие в экономике, меняют и λ для всех предприятий и r.

Занумеруем все предприятия в экономике через j = 1, ... n. Тогда λ_j, предельная эффективность производства на j-м предприятии. И пусть номера j будут присвоены в порядке убывания величины λ. Тогда можно записать ряд неравенств:
λ₁ ≥ λ₂ ≥…≥ λ_j ≥…λ_n                                                         (5.12)

При данных ценах λj зависит от бюджета предприятия Bj. Можно повысить общую эффективность экономики и каждого предприятия в отдельности, перераспределяя через банковскую систему финансы от менее эффективных предприятий более эффективным. Предприятия, у которых λj<1+r, будут вынуждены сокращать свой бюджет и производство до таких величин, пока не наступит равенство λj=1+r. Высвободившиеся финансы поступят в банковскую систему для перераспределения более эффективным предприятиям, у которых λ_j>1+r. Такие предприятия, заимствуя финансы через банки, будут расширять производство до тех пор, пока не наступит общее равновесие:
λ₁ = λ₂ = … = λ_j = … = λ_n = 1+r                                        (5.13)

Приведенное выше равенство выражает равновесие между предприятиями. Но и на каждом предприятии наступает равновесие по эффективности факторов:
 MQ₁/p₁=…=MQ_i/p_i=…=MQ_m/p_m=1 + r                      (5.14)

Но отсюда следует, что эффективности использования всех факторов равны между собой на всех предприятиях. Именно поэтому и наступает равновесие – перемещение факторов не может повысить эффективность производства, а собственники факторов не могут повысить свой доход, т.е. ренту.

Рассмотрено краткосрочное равновесие, когда предприятия не могут изменить постоянные факторы. В долгосрочном периоде можно изменить и их, что требует дополнительных инвестиций в основной капитал. Если λ > 1 и r > 0, инвестиции эффективны. При их реализации повысится общий спрос на факторы, возрастет производство и предложение продукции. В результате будут расти цены факторов p_i, падать цены продуктов и предельные производительности факторов MQ_i. Наступит состояние, когда r = 0 и λ = 1, тогда MQ_i/p_i  =1 и MQ_i = p_i. Но это означает, что доход фактора p_i в точности равен предельному продукту фактора MQ_i, а предельный продукт капитала как ценности равен нулю (r = 0). Долгосрочное равновесие отличается от краткосрочного только нулевой предельной эффективностью капитала как ценности в отличие от эффективности капитальных благ. Если процесс продолжится, наступит состояние, когда r < 0 и λ < 1, инвестиции окажутся неэффективными и начнется движение в обратном направлении – падение инвестиций и производства. Это и есть деловые циклы.

Общее экономическое равновесие, или статическое состояние экономики по Кларку, это гипотетическое, потенциальное состояние. Оно никогда не наступает, экономика никогда в нем не находится, но всегда к нему стремится. Экономические силы действуют таким образом, что при любых изменениях в экономике, которые происходят непрерывно, они (силы) направляют экономику в сторону равновесия.

Стремление давать точные и краткие определения важнейших экономических понятий может привести к недоразумениям из-за скороговорки. Вот определение равновесия, которое дал нобелевский лауреат П.Самуэльсон: «Равновесие – состояние, когда экономический объект пребывает в покое, или когда силы, действующие на этот объект, уравновешивают друг друга, и поэтому какая-либо тенденция к изменению отсутствует»². Экономический объект не может пребывать в покое. В точке равновесия физического маятника силы действительно уравновешены, зато скорость там наибольшая. Для экономических объектов в точке равновесия силы также уравновешены, но инерционная скорость наибольшая – именно так и возникают деловые циклы.

Ренты всех факторов производства стремятся к величинам, которые они получили бы в состоянии общего равновесия, но постоянно отклоняются от них в ту или иную сторону.

Обычно деловые циклы рассматриваются как явление отрицательное. Сам анализ деловых циклов предполагает выявление причин их возникновения и разработку рекомендаций по снижению амплитуды колебаний. Но возможен и другой взгляд на циклы – как на непременное условие оптимизации экономики.

Рис. 5.5.

На рис. 5.5 по оси абсцисс откладывается время, а по оси ординат ВВП. Линия АВ – потенциальный тренд развития экономики. Его никто не знает и знать не может, можно лишь делать различные прогнозы на основании предшествующего развития. Траектория развития экономики колеблется вокруг тренда.

Колебания – поиск оптимального пути развития экономики (тренда). Эти колебания благотворны, они, и только они позволяют экономике двигаться вперед. Когда экономика попадает в точку С, завершив стадию роста, она находится в покое, но в этот момент на нее действуют наибольшие силы, толкающие ее в точку равновесия (к тренду). Экономика начинает двигаться к тренду, набирая скорость, но силы, действующие на нее, уменьшаются. В точке D наступает мгновенное равновесие сил, равнодействующая сила нулевая, зато скорость наибольшая. Самуэльсон прав, когда говорит, что в точке равновесия силы уравновешены, но неправ, утверждая, что в этой точке объект находится в покое. Наоборот, он набрал наибольшую скорость и движется в сторону от равновесия. Но возникают силы, препятствующие этому движению и останавливающие движение в точке Е: покой мгновенный, но возникла наибольшая сила, толкающая в сторону равновесия. Экономика в принципе не может двигаться по равновесной траектории (тренду). Находясь на ней, она не испытывает никаких воздействий и может двигаться только по инерции, которая непременно выведет ее из равновесия. Экономика замкнута в себе и может двигаться только колебаниями. Развитие глобализации нарушает замкнутость национальных экономик, но остается замкнутой мировая экономика, колебания принимают глобальный характер.